21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 記者郭美婷 實(shí)習(xí)生陳國(guó)培 廣州報(bào)道

七月伊始，合規(guī)周報(bào)迎來(lái)第100期。本周（6.26-7.02）合規(guī)領(lǐng)域動(dòng)態(tài)不斷。

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數(shù)據(jù)合規(guī)有了重大動(dòng)向。粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合作備忘錄簽署，實(shí)現(xiàn)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)先試先行的地方性突破；國(guó)家金融監(jiān)督管理總局下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)第三方合作中網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全管理的通知》，針對(duì)銀行機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提出了相關(guān)監(jiān)管要求；比亞迪集團(tuán)發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目供應(yīng)商招募公告，數(shù)字密集型行業(yè)企業(yè)的合規(guī)需求愈發(fā)強(qiáng)烈；北京市通過(guò)首家企業(yè)個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案。

在反壟斷方面，市場(chǎng)監(jiān)管總局修訂出臺(tái)《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》，對(duì)利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式實(shí)施壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充，加強(qiáng)規(guī)制；

目光轉(zhuǎn)向海外，近日，一批匿名人士向OpenAI以及其投資方之一的微軟公司發(fā)起集體訴訟，稱OpenAI從互聯(lián)網(wǎng)上竊取了3000億個(gè)單詞，其中也包括未經(jīng)同意獲得的個(gè)人信息，這已經(jīng)不是ChatGPT第一次陷入數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)波。亞馬遜或面臨其在歐盟區(qū)域內(nèi)首起個(gè)人隱私集體訴訟，指控其存在大規(guī)模侵犯用戶隱私行為；新加坡富樂(lè)醫(yī)療集團(tuán)因泄露患者信息被合計(jì)罰款6.8萬(wàn)新元；谷歌因沒(méi)有支付之前因?yàn)E用其在視頻托管市場(chǎng)的主導(dǎo)地位而被指控的罰款，被俄羅斯法院再度追加罰款。

數(shù)據(jù)合規(guī)與網(wǎng)絡(luò)安全

粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合作備忘錄簽署

6月29日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室與香港特區(qū)政府創(chuàng)新科技及工業(yè)局簽署《關(guān)于促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的合作備忘錄》。簽署公告中提到，各方將在國(guó)家數(shù)據(jù)跨境安全管理制度框架下，建立粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全規(guī)則。未來(lái)，粵港澳大灣區(qū)的數(shù)據(jù)跨境仍面臨落地措施、風(fēng)險(xiǎn)和效益、法律制度銜接等幾大問(wèn)題待解。受訪專家透露，《合作備忘錄》的配套措施制度正在制定中，將為內(nèi)地與香港如何將數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)落地提供更細(xì)致的操作規(guī)則。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：《合作備忘錄》是數(shù)據(jù)跨境雙邊多邊協(xié)議的開(kāi)始，是國(guó)家從發(fā)展角度推動(dòng)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)與安全流動(dòng)之間的平衡，有利于推動(dòng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)和國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)經(jīng)濟(jì)格局的形成。對(duì)于粵港澳大灣區(qū)，《合作備忘錄》則是跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)先試先行的地方性突破，有利于打造大灣區(qū)內(nèi)部緊密的數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)利用生態(tài)。

金融機(jī)構(gòu)與第三方合作中的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理進(jìn)一步加強(qiáng)

6月27日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局向各地方銀保監(jiān)局、銀行、保險(xiǎn)、理財(cái)公司等機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)第三方合作中網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理的通知》，指出了近期部分銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)商發(fā)生多起安全?險(xiǎn)事件，對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性造成一定影響，暴露出銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在外包服務(wù)管理上存在突出?險(xiǎn)問(wèn)題。

《通知》明確列示了一家頭部平臺(tái)相關(guān)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況、多家銀行保險(xiǎn)和數(shù)據(jù)中心托管服務(wù)商的科技外包風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出了相應(yīng)的監(jiān)管要求。強(qiáng)調(diào)各銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照相關(guān)問(wèn)題，深入排查供應(yīng)鏈?險(xiǎn)隱患，切實(shí)加強(qiáng)整改。

比亞迪集團(tuán)發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目供應(yīng)商招募公告

近日，比亞迪集團(tuán)發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目供應(yīng)商招募公告，招募對(duì)象為中國(guó)境內(nèi)外合法注冊(cè)的綜合性律師事務(wù)所或能夠提供對(duì)應(yīng)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，需提供數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)服務(wù)。在供應(yīng)商基本資質(zhì)方面，比亞迪提出了一系列具體要求，包括注冊(cè)資金200萬(wàn)元（人民幣）及以上、企業(yè)注冊(cè)年限2年以上等等，100人以上大型綜合性律師事務(wù)所或咨詢機(jī)構(gòu)優(yōu)先。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：車企在數(shù)據(jù)合規(guī)方面動(dòng)作頻頻的現(xiàn)象，反映出汽車行業(yè)是數(shù)據(jù)密集型行業(yè)，企業(yè)的相關(guān)合規(guī)需求愈發(fā)強(qiáng)烈，對(duì)外招募數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目供應(yīng)商就是表現(xiàn)之一，這樣的招募方式有可能會(huì)成為未來(lái)的趨勢(shì)。個(gè)人數(shù)據(jù)、汽車數(shù)據(jù)、金融數(shù)據(jù)和地圖數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)需要滿足特殊的監(jiān)管要求，且是車企在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所涉及的，是行業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。而專業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)供應(yīng)商可以提供專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

北京市通過(guò)首家企業(yè)個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案

近日，北京德億信數(shù)據(jù)有限公司與香港諾華誠(chéng)信有限公司簽訂的個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同已通過(guò)市網(wǎng)信辦組織的備案審核，備案號(hào)為“京合同備202300001”，成為首家通過(guò)訂立標(biāo)準(zhǔn)合同實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息合規(guī)出境的企業(yè)，標(biāo)志著個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案制度在北京率先落地。在國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室指導(dǎo)下，北京市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室積極推進(jìn)個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案制度落地工作，繼獲批全國(guó)首個(gè)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估項(xiàng)目后，日前又完成了首家企業(yè)個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)出境合規(guī)的“兩個(gè)第一”。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

北京進(jìn)一步推動(dòng)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

6月28日，北京下發(fā)《北京市機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行動(dòng)方案（2023—2025年）》（以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》）。《行動(dòng)方案》從總體要求，產(chǎn)品體系、產(chǎn)業(yè)鏈、生態(tài)發(fā)展、空間布局、保障措施等多個(gè)方面進(jìn)行指導(dǎo)，力爭(zhēng)到2025年，培育100種高技術(shù)高附加值機(jī)器人產(chǎn)品、100種具有全國(guó)推廣價(jià)值的應(yīng)用場(chǎng)景；全市機(jī)器人核心產(chǎn)業(yè)收入達(dá)到300億元以上。

在機(jī)器人產(chǎn)品體系方面，《行動(dòng)方案》提出“1+4”機(jī)器人產(chǎn)品體系，加緊布局人形機(jī)器人，開(kāi)發(fā)并持續(xù)完善機(jī)器人通用人工智能大模型等。應(yīng)用場(chǎng)景方面，提出要打造針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的“機(jī)器人+”應(yīng)用范式。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是必然選擇，需要基礎(chǔ)研究、人工智能大模型、科技成果實(shí)現(xiàn)及轉(zhuǎn)化應(yīng)用的推動(dòng)。而加快推進(jìn)機(jī)器人通用人工智能大模型、“醫(yī)療、協(xié)作、特種作業(yè)和物流”等特種機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展是必由之路。《行動(dòng)方案》較為精準(zhǔn)地把握住該產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的重難點(diǎn)問(wèn)題，將人形機(jī)器人通用原型機(jī)、通用人工智能、通用場(chǎng)景迭代等作出技術(shù)突破的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，能夠有效推動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈條的國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，也為之后機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的落地應(yīng)用奠定了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

深化數(shù)字政府改革建設(shè)

6月26日，廣東省人民政府發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化數(shù)字政府改革建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》），力求到2025年全面建成“數(shù)字政府2.0”。近五年來(lái)，廣東已經(jīng)就“數(shù)字政府建設(shè)”發(fā)布十余份文件，決心與魄力可見(jiàn)一斑。《實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)進(jìn)一步深化數(shù)字政府改革建設(shè)再作安排，提出要充分發(fā)揮數(shù)字政府改革建設(shè)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字文化、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字生態(tài)文明的引領(lǐng)作用，以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)生活和治理方式變革，意味著廣東數(shù)字政府建設(shè)已挺進(jìn)縱深階段，一路指向全國(guó)領(lǐng)先。廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局局長(zhǎng)楊鵬飛曾表示，廣東數(shù)字政府2.0改革與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化深度融合，將驅(qū)動(dòng)數(shù)字政府與數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)數(shù)字政府和數(shù)據(jù)賦能相互促進(jìn)的可持續(xù)發(fā)展。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有關(guān)壟斷行為認(rèn)定與規(guī)制

6月29日，市場(chǎng)監(jiān)管總局修訂出臺(tái)《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》，將于2023年8月1日起正式施行。這一規(guī)定結(jié)合近年來(lái)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的新形勢(shì)、新情況、新問(wèn)題，在2015年制定的原規(guī)定的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)從三方面進(jìn)行了修改完善：一是擴(kuò)充“濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為”的內(nèi)涵；二是健全利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式實(shí)施壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則；三是加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域典型、特殊壟斷行為的規(guī)制。下一步，市場(chǎng)監(jiān)管總局將統(tǒng)籌做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷等工作，促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動(dòng)、高效配置，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

海外合規(guī)

OpenAI被指控偷竊數(shù)據(jù)

近日，一批匿名人士向OpenAI以及其投資方之一的微軟公司發(fā)起集體訴訟。起訴書(shū)稱，OpenAI從互聯(lián)網(wǎng)上竊取了3000億個(gè)單詞，它們來(lái)自“書(shū)籍、文章、網(wǎng)站和帖子——包括未經(jīng)同意獲得的個(gè)人信息”。 原告認(rèn)為，此舉違反了服務(wù)協(xié)議條款以及州和聯(lián)邦的隱私和財(cái)產(chǎn)法。這一數(shù)據(jù)竊取行為的受害人預(yù)計(jì)有數(shù)百萬(wàn)，潛在損失達(dá) 30 億美元。原告要求法院暫時(shí)凍結(jié) OpenAI 產(chǎn)品的商業(yè)訪問(wèn)和進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。

這已經(jīng)不是ChatGPT第一次陷入數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)波。今年3月，其Redis 開(kāi)源庫(kù)中的錯(cuò)誤導(dǎo)致本 ChatGPT 服務(wù)中暴露了其他用戶的個(gè)人信息和聊天標(biāo)題。在ChatGPT被接連發(fā)現(xiàn)意外泄露用戶聊天記錄后，意大利和加拿大監(jiān)管機(jī)構(gòu)均對(duì)其進(jìn)行了調(diào)查。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：人工智能發(fā)展的突破得益于高質(zhì)量數(shù)據(jù)的發(fā)展。大模型的最新進(jìn)展依賴于高質(zhì)量、更豐富的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集。如何判斷數(shù)據(jù)收集行為以及留存的數(shù)據(jù)內(nèi)容是否合規(guī)，已成為當(dāng)前相關(guān)技術(shù)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題，更是大模型產(chǎn)品未來(lái)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

亞馬遜或面臨其在歐盟區(qū)域內(nèi)首起個(gè)人隱私集體訴訟

2023年6月27日，荷蘭隱私保護(hù)基金會(huì)（SDBN）宣布其正準(zhǔn)備起訴亞馬遜，指控其存在大規(guī)模侵犯用戶隱私的行為，并要求亞馬遜對(duì)約500萬(wàn)名荷蘭用戶進(jìn)行賠償。基金會(huì)經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，亞馬遜不僅通過(guò)自有平臺(tái)收集個(gè)人數(shù)據(jù)，還在用戶明確拒絕的情況下通過(guò)非法存儲(chǔ)cookie來(lái)跟蹤用戶在外部網(wǎng)站上的活動(dòng)。并且，在某些場(chǎng)景中，亞馬遜在未充分告知數(shù)據(jù)用途的前提下存儲(chǔ)了cookie。SDBN表示，亞馬遜還通過(guò)大量第三方App收集數(shù)據(jù)。憑借這種“空前數(shù)量的個(gè)人數(shù)據(jù)”，亞馬遜針對(duì)其用戶構(gòu)建了“極其全面的檔案”，并將其出售給廣告商以獲取利潤(rùn)。

新加坡富樂(lè)醫(yī)療集團(tuán)因泄露患者信息被罰款

近日，新加坡個(gè)人資料保護(hù)委員會(huì)（PDPC）宣布對(duì)富樂(lè)醫(yī)療集團(tuán)（Fullerton Health Group）及其供應(yīng)商Agape合計(jì)罰款6.8萬(wàn)新元。富樂(lè)醫(yī)療集團(tuán)及其供應(yīng)商未能采取充分安全措施，使得患者信息遭到泄露，相關(guān)信息于2021年被發(fā)現(xiàn)在某暗網(wǎng)論壇上出售。據(jù)悉，超過(guò)15萬(wàn)名富樂(lè)醫(yī)療的患者及其企業(yè)客戶的員工受到了此次泄露事件的影響。

俄羅斯法院再次對(duì)谷歌的壟斷地位進(jìn)行罰款

2023年6月28日，據(jù)俄羅斯反壟斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，Alphabet旗下的谷歌被俄羅斯一家法院罰款40億盧布(合4700萬(wàn)美元)，原因是沒(méi)有支付此前因?yàn)E用其在視頻托管市場(chǎng)的主導(dǎo)地位而被指控的罰款。據(jù)塔斯社報(bào)道，2022年2月，谷歌被俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局(FA)罰款20億盧布，原因是他們?cè)跁和：头怄iYouTube用戶賬戶和內(nèi)容方面采取了不透明和不可預(yù)測(cè)的方式。

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